Для заключения договора, необходимо предоставить в банк список документов согласно перечню, заполненную инвестиционную декларацию (Приложение № 1 к договору) и заполненную анкету, а также согласие на обработку персональных данных.
Перечень документов, необходимых для заключения Договора
Физическим лицам-резидентам:
- копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами, находящимися в доверительном управлении (заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами, находящимися в доверительном управлении (заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при его наличии) - заверенная нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала). Уполномоченный работник Банка (филиала) назначается распоряжением Председателя Правления Банка или лицом, которому предоставлено право давать такое распоряжение
Физическим лицам-нерезидентам:
- Документ, удостоверяющий личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором между Российской Федерацией и страной регистрации физического лица - иностранного гражданина.
Если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - иностранного гражданина на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется. - Доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами находящимися в доверительном управлении, а также копии документов, удостоверяющих личность доверенных лиц.
Юридическим лицам-резидентам:
- Копии учредительных документов (заверенные нотариально или регистрирующим органом, либо уполномоченным работником Банка (филиала));
- Копии всех зарегистрированных изменений, внесенных в учредительные документы (заверенные нотариально или регистрирующим органом либо уполномоченным работником Банка (филиала);
- Копия Свидетельства о государственной регистрации или включении в Единый государственный реестр юридических лиц (заверенная нотариально или регистрирующим органом либо уполномоченным работником Банка (филиала)
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально или уполномоченным работником Управляющего
- Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенная нотариально либо уполномоченным работником Банка (филиала)
- Копии протокола (решения) об избрании (назначении) руководителя, приказов о назначении главного бухгалтера, других должностных лиц, имеющих право подписи банковских документов (заверенные печатью и подписями юридического лица)
- При отсутствии в штате организации лица, которому может быть предоставлено право второй подписи, - письмо об отсутствии в штате данного лица и копия приказа о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя
- Копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами, находящимися в доверительном управлении (заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- Копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу, на право осуществления видов деятельности, подлежащих лицензированию, в том числе копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (если клиент является профессиональным участником (заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- Доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами, находящимися в доверительном управлении
Юридическим лицам-нерезидентам:
- Копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (заверенную нотариально либо уполномоченным работником Банка (филиала)
- Легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица
- Заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если договор заключает с Управляющим от имени юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории Российской Федерации, руководитель филиала (представительства) юридического лица, действующий на основании доверенности этого юридического лица
- Копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами, находящимися в доверительном управлении (заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- Копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу, на право осуществления видов деятельности, подлежащих лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета, надлежащим образом легализованных
- Карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в валюте РФ (заверенную нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала)
- Доверенность в случае открытия счета представителем юридического лица
Документы для скачивания
Анкета (для физических и юридических лиц) скачать
Согласие на обработку персональных данных скачать
ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ скачать
- Приложение 01: Инвестиционная декларация скачать
- Приложение 02: Декларация о рисках скачать
- Приложение 03: Перечень передаваемых активов скачать
- Приложение 04: Распоряжение на вывод активов клиента скачать
- Приложение 05: Распоряжение на вывод части активов скачать
- Приложение 06: Порядок расчета вознаграждения скачать
- Приложение 07: Отчет доверительного управляющего скачать
- Приложение 08: Методика оценки стоимости активов скачать
- Приложение 09: Проспект управляющего скачать
- Приложение 10: Порядок возврата ценных бумаг и/или денежных средств поступивших управляющему после расторжения индивидуального договора доверительного управления скачать
